Curs de pregatire si atestare Personal al Compartimentului de Control Intern

Fiecare cas de brokeraj autorizat s tranzacioneze pe piaa de capital este obligat s constituie un Compartiment de Control Intern care are ca atribuie supravegherea respectrii de ctre societate _i angajaii acesteia a legislaiei īn vigoare a reglementrilor entitilor pieei de capital _i a procedurilor interne.
  
  Persoanele care activeaz īn cadrul acestui Compartiment sunt autorizate de ctre Comisia Naional a Valorilor Mobiliare sub condiia īndeplinirii unor cerine obligatorii printre care se numr _i participarea la un stagiu de pregtire _i promovarea unui test privind cunoa_terea legislaiei īn vigoare organizat de Sibex care are calitatea de organism de formare profesional atestat de CNVM.
  
  Īntrucāt activitatea acestui Compartiment presupune cunoa_terea aprofundat a legislaiei pieei de capital, cursul de fa pune un accent deosebit pe aspectele privind organizarea intern a activitii SSIF, documentaia care trebuie īntocmit de ctre societate īn relaiile cu CNVM, obligaiile persoanelor care ī_i desf_oar activitatea īn cadrul societii īn ceea ce prive_te managementul clienilor. De asemenea, sunt tratate probleme privind abuzului de pia, tehnicile de identificare _i prevenire a acestuia precum _i managementul riscului.
  
  Certificatul de absolvire a cursului _i promovare a examenului organizat la finalul acestui curs este unul din documentele necesare pentru emiterea de ctre CNVM a atestatului de Control Intern.